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经济全球化对本土装备制造业企业自主创新的影响:基于中国企业层面的数据分析_论文

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财 贸研 究 2 1 .  001 经 济 全球 化对 本 土装 备 制造 业企 业 自主 创新 的影 响 :   基 于 中 国企业 层 面 的数 据分 析  康 志勇   ( 扬州大学 经济学院, 江苏 扬州 250 ;南京大学 经济学院, 209 江苏 南京 20 9 ) 10 3  摘 要 : 系统分析 经 济全球 化 对 中国本 土装 备 制 造 业 自主 创 新 影响 机 制 的基 础 上 , 助 于  在 借 19- 20 间 中国本 土装备 制造业 企业 的微 观 数据 , 用 T b 模 型 对 经济 全球 化 对 本 土 装备  99 03年 运 oi t 制造 业企业 自主创 新 的影 响进行 了实证检验 。 实证研 究的结论 揭 示 , 总体 来说 , 经济全球 化对 中国   本土装备制造业企业的 自 主创新具有积极的促进作 用。无论是 外资企业的进入、 2规模 的扩 大 出1   及其引发本土市场竞争的加剧都对本土企业的 自 主创新活动有积极的促进作用。按企业规模分类  的检验显示, 市场竞争” “ 以及外资的进入对于所有企业 自主创新的作 用是统一的, 具有积极 的促  进作 用; 是 出 1的作 用表 现 出明显 的差异性 , 模越 大的 企 业 出 口的促进 作 用越 明显 , 但 : 2 规 规模 越 小  的企业 出 口反 而具 有抑 制 作 用。   关键词 : 济全球化 ; 备制 造业 ; 经 装 自主创新  中 图分 类号 :23 1 F7 .  文献标识 码 :  A 文章 编号 :0 l一 20 2 1 ) 1 0 0 0  10 66 (00 0 — 10— 9 一 、 J  I口   己I   改革开放 3 0年来 , 中国制造业取得了举世瞩 目的成就。但是 , 中国制造业 , 特别是装备制造业的多  数产品和技术水平与发达 国家相比有较大差距, 大部分设计 和制造技术依靠引进 ; 从外国转移到中国的   制造企业 , 大部分核心技术仍然被外 国公司所控制 , 具有 自主知识产权的技术少, 原创性的产 品和技术  更少。同时 , 也正因为中国装备制造业缺乏核心技术和竞争力 , 近几年也频频 出现装备制造业龙头企业  与跨国公司合资甚至被并购的现象 , 引起了社会各界的普遍关注。装备制造业是 为国民经济发展和 国   防建设提供技术装备的基础性 、 战略性产业 , 其发展水平体现 了一个 国家的工业化水平和国际竞争力 。   目前世界上发达国家基本都是装备制造业强国。在不太长的时期 内, 中国的装备制造业企业能否完全  拥 有强 大的 自主创 新 能力并 形成 自己的核心技术 , 是极 其严 峻 的挑战 。   目前 , 中国本土装备制造业正面临经济全球化所带来 的挑战和竞争压力。一直以来 , 学术界研究的  重点都集中在经济全球化对新兴市场中企业生产率提高的影响方面 , 对全球化与本土企业创新的影响  机制关注不多。然而 , 这种局面最近得到改观 , gi A h n等 (05 和 S tn 20 ) o 20 ) uo (0 7 开始关 注到全球化对  t 当地企业创新的影响。但是在中国, 近年来虽然涌现出不少关于全球化背景下 F I D 与国内企业 自主创  收稿 日期 :0 9— 7 1  2 0 0  1 作者简介 : 康志勇 (98 )男 , 17 一 , 江苏扬州人 , 扬州大学经济学 院讲师 , 南京大学经济 学院博士生。   基金项 目: 国家社会科学基金重点项 目“ 东部地 区外 向经济发展的理论与对策研究 ” 项 目号:6 J0 5 ; ( 0 A L 0 ) 江苏省教育厅高校哲学社会科  学基金资助项 目“ 江苏省本土制造业与外资制造业出 口行 为与效应的对 比研究” 项 目号 :8S 7 0 0 5 。 ( 0 JB 9 0 2 )  1 0 .— 0 -  - - — ----— — 新关系的研究 , 并且王红领等( 06 系统分析了 F I 自主创新 的三种可能的影响效应 , 20 ) D对 但是这些研  究多数只是某种直观的判断 , 缺乏系统的分析和经验检验 , 特别是缺乏行业和企业层面的微观数据的系  统 分析 。最具 有代表 性 的文献 , 张海 洋 (05 和范 承 泽 (0 8 也 只 是从 F I的方 面 , 用行 业 数 据  如 20 ) 20 ) D 利 进 行 的研究 。通过 总结 , 我们发 现 已有 的研究 多从 F I的角度 来考 察 经 济全球 化 对本 土 企业 自主创 新  D 的影响机制 , 没有全面考察经济全球化的其他影响机制与途径 ; 所使用 的基本都是行业数据 , 缺乏对 中   国装备制造业企业微观数据 的研究 , 得出的结论难免有所偏差。   鉴于此 , 通过对中国 19 - 20 9 9 0 3年装备制造业企业大样本调查数据的实证研究 , 本文尝试性地 回   答如下问题: 经济全球化对中国本土装备制造业企业的创新活动产生怎样的影响?与现有文献相比, 本  文具有以下明显的特征: 第一 , 使用了微观企业的大样本数据 , 提高 了检验 的效率和可靠性。我们使用  了 19-20 99 0 3年全 国规模 以上 工业 企业 统计 数据 中 的装 备制 造 业 企业 数 据 , 共有 3 8 家 企业 的超  .9万 过5 O万个观测值。这是 目 前可获得的最大的企业层面的关于中国装备制造业的数据样本 , 因此提高 了   估计 的效率。第二, 解释变量包括 了外资进入的程度、 出口贸易、 本土企业与外资企业的技术差距 、 本土  市 场竞争 、 企业规 模 、 方产 业集 聚 和产权 结构 等 因素 , 地 并且 控制 了行业 特征 和地理 位置等 因素 的影 响 ,   因此更好地避免了变量遗漏问题。第三 , 在方法上, 使用 T b 模型对平衡面板


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